罕见!这家券商总经理空缺22个月 监管警示函来了

总经理一职长期空缺,引发了监管关注。

今年8月,国新证券曾公开招聘总经理,不过至今并没有动静。近日,监管的罚单来了。监管表示,国新证券总经理职位已经空缺了22个月,不符合相关规定。


【资料图】

“鉴于国新证券总经理长期缺位,不利于正常公司治理,且前期证监局就该事项多次下发提示函、关注函,请国新证券务必高度重视,切实落实监管要求,尽快聘任符合任职资格的人员担任总经理。”监管表示。

此外,国新证券此前的总经理祝献忠也因一系列公司治理问题收到了罚单。监管表示,“上述问题是公司后期出现系列流动性问题的重要根源,后果严重”。

监管:请高度重视,尽快聘请总经理

11月29日,北京证监局对国新证券采取了出具警示函的行政监管措施。

2021年1月15日,国新证券总经理离职,由董事长代为履行总经理职务,3月29日,董事长不再代为履行总经理职务。截至目前,国新证券总经理缺位时间已超22个月,尚未聘任具有任职资格的人员担任总经理,不符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《高管办法》)第三十四条的规定。

北京证监局表示,根据《高管办法》第五十一条第一款的规定,决定对国新证券采取出具警示函的行政监管措施。鉴于国新证券总经理长期缺位,不利于正常公司治理,且前期证监局就该事项多次下发提示函、关注函,请国新证券务必高度重视,切实落实监管要求,尽快聘任符合任职资格的人员担任总经理。北京证监局将视情况采取进一步措施。

此前总经理被认定为不适当人选

与此同时,近日,国新证券此前的总经理也被北京证监局认定为不合适人选。

经查,2013年至2018年祝献忠任华融证券(现更名为国新证券)董事长期间,公司在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在突出问题。

一是公司治理弱化,存在股东大会、董事会及其专门委员会运行不规范、公司被控股股东管控较多、董事长与经营层职责混同等问题。二是内部控制存在缺陷,存在缺少董监高薪酬管理制度、部分专业委员会职责授权不明确,履职不充分等问题。三是风险管理有效性不足,存在经营理念激进,部分业务扩张快速、无法对资管等业务进行有效风险控制等问题。上述问题是公司后期出现系列流动性问题的重要根源,后果严重。

祝献忠作为公司时任主要领导、董事会负责人,负有责任。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第五十三条第(八)项的规定,北京证监局决定对祝献忠采取认定为不适当人选的行政监管措施,自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

公开资料显示,祝献忠于1991年至1995年期间曾先后就职于江西财经大学及中国银行江西省分行,1995年至2012年期间就职于招商银行总行,曾任投资银行部总经理、企业年金管理中心总经理、基金托管部负责人等职务。2012年12月起,加入华融证券任党委书记、董事长,曾任中国证监会第十七届发审委兼职委员。

记者注意到,“最近一次”祝献忠露面被广泛关注,一是违纪被查,二是降职为高级经理级员工。2018年,祝献忠因违纪被调查,这一年,中国证监会解除其第十七届发行审核委员会委员职务。后来,祝献忠办理了离职手续。

新的总经理或很快出现

记者留意到,北京证监局提到的“2021年1月15日离职总经理”实为童艳,曾在民生证券担任副总裁,其在2020年9月加盟华融证券,但任职四个多月后就匆匆离职。2021年1月,华融证券公告由公司董事长张海文代为履行总经理职责。

此前,国新证券曾公开招聘总经理。今年8月10日,中国国新官微发布消息称,因发展需要,现面向社会公开招聘国新证券总经理。招聘公告显示,该岗位设置了15年以上金融行业从业经验,年龄50周岁以下等要求。

据国新证券官网介绍,公司是一家全国性综合证券公司,总部设在北京,在全国26个省、市、自治区设有18家分公司(含1家在筹)、64家营业部,并拥有公募基金和期货子公司。

数据显示,截至2021年末,国新证券总资产395.32亿元,净资产99.63亿元,总资产在业内排在54名,净资产排在56名。此外,该券商2021年营业收入5.77亿元,净利润1.81亿元,两项指标在业内分别排在88名与74名;从各项业务来看,国新证券2021年经纪业务收入排在68名,投行业务收入排在57名,资管业务收入排在35名,自营收入(证券投资收入)排在106名。国新证券资管业务表现突出。

(文章来源:券商中国)

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